投資人關係

公司治理

宇瞻科技致力維持高商業道德標準、有效的權責機制、以及在各工作環節保持高水準的公司治理, 憑著盡責及誠實的態度經營業務。

董事會

依公司章程規定,本公司設董事七~九人,監察人三人,任期三年,連選得連任。
本公司董事會目前為七席,其中獨立董事占二席。本公司董事長,係經董事會選舉產生。
本公司董事長對內為董事會主席,對外代表本公司。
本公司董事會為健全監督責任、強化管理機制,已依據證券交易法第十四條之規定,設置薪資報酬委員會。

職稱
姓名
實際出席次數
委託出席次數
實際出席%
董事長
姓名:陳益世
實際出席次數:12
委託出席次數:0
實際出席%100%
董事暨總經理
姓名:張家騉
實際出席次數:12
委託出席次數:0
實際出席%100%
董事
姓名:呂理達
實際出席次數:12
委託出席次數:0
實際出席%100%
董事
姓名:謝宏波
實際出席次數:12
委託出席次數:0
實際出席%100%
董事
姓名:楊俊勇
實際出席次數:11
委託出席次數:0
實際出席%91.67%
獨立董事
姓名:吳廣義
實際出席次數:12
委託出席次數:0
實際出席%100%
獨立董事
姓名:洪星程
實際出席次數:12
委託出席次數:0
實際出席%100%
本屆董事會自任期啟始日104.6.15起迄今開會次數:12次

董事會之重要決議彙總

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獨立董事提名及選任方式

提名暨選任方式

依據95年3月28日金管證一字第0950001616號函,
本公司已依證券交易法第14條之2規定於公司章程中規定設置獨立董事,獨立董事名額至少二名;
另本公司章程中亦訂定獨立董事選舉採公司法第192條之1之候選人提名制度。

本公司經104年3月12日董事會決議提案;於104年6月15日股東常會中改選7名董事(含2名獨立董事)。並依公司法第一百九十二條之一及二百一十六條之一之規定本公司於104年3月12日公告受理獨立董事候選人提名之期間、獨立董事應選名額、受理處所及其他必要事項。

  • 本公司受理提名後,由董事會依公司法及相關法令規定審查之。有下列情事之一者,本公司董事會將不列入獨立董事候選人審查名單:
    (1)提名股東於公告受理期間外提出。
    (2)提名股東於公司依公司法第165條第2項或第3項停止股票過戶時,持股未達百分之一。
    (3)提名人數超過獨立董事應選名額 二 名。
    (4)未檢附公司法192條之1第四項規定之相關證明文件。
  • 獨立董事候選人之專業資格、持股、兼職限制,應符合『公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法』規定辦理。

提名過程暨候選人資料

獨立董事
候選人
學歷
經歷
現職
持有股份
吳廣義
20
學歷: 交大電子工程學士
經歷:
  • 創傑科技(股)公司董事長
  • 華南金管理顧問(股)公司董事長
  • 旭揚創投公司合夥人
  • 宏碁電腦美國公司總裁
現職:
  • 旭樺管理顧問(股)公司董事長
  • 財團法人交大思源基金會董事長
  • 聯詠科技(股)公司董事
  • 晶讚光電(股)公司董事
  • 啟碁科技(股)公司董事
  • 微邦科技(股)公司董事
  • 安鈦克科技(股)公司監察人
持有股份:101,979 股
洪星程
276
學歷: 台大經濟系學士
經歷:
  • 東方人纖總經理
  • 遠東紡織副總經理
  • 和通創業投資(股) 公司總經理
  • 和通國際(股)公司總經理
  • 和通投資控股有限 公司總經理
現職:
  • Signax Technology Capital Inc. CEO
  • 盛達創業投資(股) 公司董事長
  • 萬泰科技(股)公司 監察人
  • 國聯創業投資管理 顧問(股)公司董事
  • 國巨(股)公司獨立 董事
  • 康悅莊健康照護股 份有限公司董事長
  • 康群創業投資(股) 公司董事
  • 賽加投資(股)公司 董事
  • 順成豐開發(股)公 司董事
  • 益家人健康照護 (股)公司董事
持有股份:0 股

主要股東名單

主要股東名稱
股份
持有股數(股)
持有比例(%)
群聯電子股份有限公司
股份持有股數(股):10,050,000
持有比例(%):9.96
呂理達
股份持有股數(股):5,699,906
持有比例(%):5.65
陳益世
股份持有股數(股):1,525,633
持有比例(%):1.51
黃少華
股份持有股數(股):1,207,041
持有比例(%):1.20
張政雄
股份持有股數(股):984,900
持有比例(%):0.98
德銀託管加拿大LSV資產投資專戶
股份持有股數(股):824,900
持有比例(%):0.82
匯豐託管雅凱迪新興市場小型資本股票基金
股份持有股數(股):755,210
持有比例(%):0.75
楊俊勇
股份持有股數(股):580,699
持有比例(%):0.58
白順莉
股份持有股數(股):569,040
持有比例(%):0.56
臺銀保管LSV新興市場小型企業基金專戶
股份持有股數(股):547,330
持有比例(%):0.54

薪資報酬委員會

本公司於民國101年6月設置薪資報酬委員會。
薪資報酬委員會之主要職責係以善良管理人之注意,忠實履行下列職權,並將所提建議提交董事會討論:
一、 訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
二、 定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬。

職稱
姓名
召集人
吳廣義
委員
洪星程
委員
李燕松

內部稽核

內部稽核之組織及運作

稽核室組織

內部稽核組織隸屬董事會,專職內部稽核業務;稽核主管為鄭孟齡副理與所屬稽核人員陳郁珍專員,編制人數共計2人。

稽核室職掌

檢查及評估公司作業程序的內部控制,並報告該等控制之設計及例行實務作業是否適當及其效果和效率;
其查核範圍包涵公司所有作業及其子公司。

稽核主管職掌

  • 本公司及子公司內部控制制度及內部稽核制度的推動、制定增修與執行。
  • 本公司及子公司內部控制實施細則之建立、修訂與執行。
  • 本公司年度稽核作業之規畫、呈核。
  • 本公司自行檢查之計畫、推行、審查、改善及追蹤。
  • 辦理本公司年度內控聲明書事項。
  • 公司既定之各項制度規章、辦法、政策執行情形之評估與改善建議。
  • 定期向各監察人、獨立董事報告稽核業務及列席董事會報告。
  • 本公司稽核人員之督導、考核、培訓等管理。

稽核專員職掌

  • 依據年度稽核計畫之周期,執行稽核資料之收集、調查、整理與分析,作成稽核報告與建議及追蹤改善情形。
  • 公司自行檢查之執行、改善及追蹤。
  • 公司既定之各項制度規章、辦法、政策執行情形之查核與改善建議。
  • 其他臨時交辦之稽核業務。

年度稽核計畫

稽核室依據『公開發行公司內部控制制度處理準則』
(以下稱『處理準則』擬訂年度稽核計畫,並執行下列年度稽核作業循環:

  • 銷售及收款循環
  • 採購及付款循環
  • 生產循環
  • 薪工循環
  • 融資循環
  • 投資循環
  • 固定資產循環
  • 研發循環
  • 電腦化資訊系統循環
  • 其他管理控制循環

依據『處理準則』按月稽核從事衍生性金融商品交易作業,按季稽核背書保證/資金貸與他人/董事會議事運作;每年度並實施內控自評作業。並於稽核報告完成後之次月底前將稽核報告、稽核追蹤報告呈核本公司之監察人及獨立董事。另依據『處理準則』規範完成相關網路申報作業。

內部控制自行評估程序

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

獨立董事、監察人與內部稽核主管及會計師之溝通方式

獨立董事、監察人與會計師每年至少舉行一次定期會議,會計師就本公司合併個體之財務狀況、內控查核與管理建議、重大財務指標等向獨立董事與監察人報告。並針對有無重大調整分錄,法規變動影響帳列數等事項進行充分溝通。內部稽核主管與獨立董事及監察人每年定期參加董事會議,稽核主管於會議上針對稽核執行情形與稽核結果提出報告。

獨立董事、監察人與會計師溝通狀況

日期
溝通重點
2016/11/08
會計師就本公司重大財務指標與存貨、應收帳款評價等事項進行報告。
會計師針對與會人員所提問題進行討論。

獨立董事、監察人與內部稽核溝通狀況

日期
溝通重點
2016/11/08
2016/8-11月稽核業務執行報告。

重要公司內規

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落實誠信經營情形

落實誠信經營

公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款?
本公司已於今年董事會通過相關規範,相關誠信行為條款設立作業尚在進行中。
公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專(兼)職單位,並定期向董事會報告其執行情?
本公司今年已訂立【誠信經營作業程序及行為指南】,訂定以人力資源單位為專職機構推動企業誠信經營作業,並協調各部門依其職務所及範疇盡力履行誠信經營運作,並依該規範規定執行相關事項。
公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?
本公司對於業務上有利益衝突,並依聘任合約必需事前告知主管及迴避外,以防止利益 衝突。本公司於道德行為準則中明確說明利益牴觸之情況及標準,並要求相關人員應予 迴避;另於知悉或面臨類似情況時,主動並充份向直屬主管、人資暨行政管理部主管或 董事會報告說明。截至目前為止無發現重大違反行為。
公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位定期查核,或委託會計師執行查核?
本公司依據主管機關之法規更新及函令定期或不定期修訂公司之內部控制制度及更新會計制度以符合營運所需,並依據規範由稽核人員查核,以確認制度之執行狀況。
公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?
本公司於104年下半年度將誠信經營相關規範納入新人教育訓練之一部分。

訂定誠信經營政策及方案

公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾?
本公司訂有【道德行為準則】、【誠信經營守則】、【誠信經營作業程序及行為指南】, 由人力資源單位負責誠信經營政策與防範方案之監督執行,併入日常稽核作業每年向董事會報告,並於公司內部網站公告予同仁週知;截至目前為止,尚無發現重大違反行為。
公司是否訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行?
本公司已訂有【道德行為準則】、【誠信經營守則】、【誠信經營作業程序及行為指南】等規範不誠信行為及防範措施,並於公司之「工作規則」明定本公司員工如有「營私舞弊、挪用公款、收受賄賂佣金者。」、「在外兼營事業,影響本公司利益與業務衝突,情節重大者。」經查證確鑿應予開除。並在公司教育訓練中宣達並確認員工了解在工作上所應有之規範。
公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,採行防範措施?
為確保誠信經營之落實,本公司已建立有效之會計制度及內部控制制度,並由稽核人員定期查核確認制度遵循情形。

公司檢舉制度之運作情形

公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?
本公司將於本年度四月份董事會提案依【上市上櫃公司治理實務守則】及本公司【誠信經營 作業程序及行為指南】訂立【檢舉制度】,並指派稽核主管及人力資源部主管為受理專責人 員。
公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制?
本公司四月份擬提案董事會通過之【檢舉制度】中包含相關作業程序及保密機制。
公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?
本公司四月份擬提案董事會通過之【檢舉制度】明列檢舉人保護措施,保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置。如遇檢舉事件將依據制度辦理。

加強資訊揭露

公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效?
本公司於官方網站揭露公司誠信經營守則、誠信經營作業程序及行為指南,並隨時注意國 內外誠信經營相關規範之發展,並鼓勵董事、監察人、經理人及受僱人提出建議,據以檢 討改進公司訂定之誠信經營守則,以提昇公司誠信經營之成效。

其他重要資訊

內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序
本公司訂立【內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序】規範,定期宣導與要求經理人及員工落實相關行為守則,並不定期檢討以符合現行法令與實務管理需求,該規範亦於公司內部網站公告,供經理人及員工隨時查閱;同時法務、稽核、財務、資訊、行政等相關部門也不定期對同仁宣導工作相關應遵守之行為要求重點,包含智財權保障、資訊安全相關規範。
利益迴避原則
本公司訂立【董事會議事規則】規範董事會各項議案,有利益衝突時,相關人須皆依迴避原則,不參與討論,並離席不參與表決。